一、贸易合规
1、商品归类编码：一个编码对应一个关税税率和一个许可证件要求；一般来说商品归类编码确定了，关税税率和贸易管制要求也就确定了。
2、货物价格；
3、原产地；
4、许可证。
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二、海关监管政策：
1、海关认证企业（AEO:Authorized Economic Operator）,一般认证和高级认证。
2、海关稽查：海关自进出口货物放行之日起3年内或在保税货物、减免税进口货物的海关监管期限内及监管期限内及其后的3年内，对与进出口货物直接有关的企业、单位的会计账簿、会计凭证、报关单证以及其他有关材料和有关进出口货物进行核查、监督起进出口活动的真实性和合法性。
口岸海关主要负责物流监控和货物查验，属地海关主要开展核查和稽查。
3、海关稽查与海关核查
三、与货运代理有关的合规及法律风险：
1、货运代理人的几种身份：货主代理人；契约承运人；实际承运人；多式联运经营人。
2、海运提单合规风险：提单种类及法律属性；提单丢失；提单预借和倒签提单等。
3、无单放货纠纷。
4、海上运输风险及费用。
四、可能涉及的刑事风险：
1、走私：走私普通货物、物品罪；走私限制进出口的货物、物品罪；走私国家禁止进出口的珍贵动物及其制品罪；走私濒危物种及其制品罪等。
五、其他热点：
1、出口管制：《出口管制法》；梳理出口物项；申请许可证；最终用户和最终用途审核审核及持续跟踪；遵守全面控制原则；建立内部合规机制。
2、跨境电商：国际贸易法规；各国税收法规；各国消费者保护法规；知识产权法规；各国网络安全和数据保护法规；特定产品法规；
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反倾销与反补贴调查风险：
供应链合规管理
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《廉洁合规承诺函》
《贸易合规承诺函》
《保密协议》
中小企业国际化经营合规指引https://mp.weixin.qq.com/s/PB1tTPLGEAq9Em_agbTxlQ
企业境外经营合规管理指引
第六条 对外贸易中的合规要求
企业开展对外货物和服务贸易，应确保经营活动全流程、全方位合规，全面掌握关于（1）贸易管制、（2）质量安全与技术标准、（3）知识产权保护等方面的具体要求，关注（4）业务所涉国家(地区)开展的贸易救济调查，包括反倾销、反补贴、保障措施调查等。
第七条 境外投资中的合规要求
企业开展境外投资，应确保经营活动全流程、全方位合规，全面掌握关于（1）市场准入、（2）贸易管制、（3）国家安全审查、（4）行业监管、（5）外汇管理、（6）反垄断、（7）反洗钱、（8）反恐怖融资等方面的具体要求。
第八条 对外承包工程中的合规要求
企业开展对外承包工程，应确保经营活动全流程、全方位合规，全面掌握关于（1）投标管理、（2）合同管理、（3）项目履约、（4）劳工权利保护、（5）环境保护、（6）连带风险管理、（7）债务管理、（8）捐赠与赞助、（9）反腐败、（10）反贿赂等方面的具体要求。
第九条 境外日常经营中的合规要求
企业开展境外日常经营，应确保经营活动全流程、全方位合规，全面掌握关于（1）劳工权利保护、（2）环境保护、（3）数据和隐私保护、（4）知识产权保护、（5）反腐败、反贿赂、反垄断、反洗钱、反恐怖融资、贸易管制、财务税收等方面的具体要求。
